Topic
Export Control
1,332 published works
Trade and Manufacturing Monitor
DDTC and BIS Propose New Rules to Continue Export Control Reform Initiative
By Kelley Drye
As part of the ongoing Export Control Reform initiative, the Directorate of Defense Trade Controls (“DDTC”) and Bureau of Industry and Security (“BIS”) has issued proposed rules that would move…
International Compliance Blog
President Tweets About ZTE, Broader US-China Issues
As if there were any doubt that we now live in an age in which the President's Twitter feed is must-read content for those impacted by US economic sanctions and…
China Law Insight
不可忽视的美国出口管制之二： 聊聊“出口”那些事
By King & Wood
作者：刘婷 潘芳 金杜律师事务所商务合规部 此前，我们为各位介绍了有关美国出口管制法律下美国商务部产业和工业安全局（BIS）的行政处罚措施及有关裁量因素。本次，我们将继续讨论美国出口管制的另一个问题，即究竟在美国出口管制法律中，什么是“出口”？企业的哪些出口行为可能会受到美国出口管制法律的监管？ 在美国出口管制法律下，“出口”是一个极其广义的法律概念，几乎囊括了来源于美国的产品及/或技术的所有流转过程，其所要考察的是该等产品/技术的最终用户或最终用途是否可能为美国出口管制限制或禁止的对象、是否需要事先获得美国出口管制的许可，如无许可，则可能违反了美国的出口管制法律。 具体来说，根据美国现有出口管制法律，“出口”这一法律术语进行了扩大解释，包括出口、再出口、转卖、视为出口等概念： 出口(Export) 是指向美国境外实质运送、转移来源于美国的受管制产品、技术或物品，这是出口管制最普遍的情形。BIS要求这些出口行为必须遵守有关美国出口管制法律，如不属于豁免申请许可的，则需事先获得出口许可。 再出口(Re-export) 美国出口管制法律不仅限制向美国境外运输、转移受管制产品/技术的首次出口，对随后的二次或多次再出口也同样有权监管，即将来源于美国的受管制物品或技术从A国实质运送、转移至B国的再出口行为。根据美国出口管制法律，如首次出口受到出口管制监管，则后续无论进行多少次再出口，同样受到美国出口管制监管。 因此，若一家企业从美国获得受管制的产品或技术后，又再出口至另一个国家，即使该企业最初从美国进口的受管制的产品或技术符合美国出口管制法律，但再出口到另一国家的行为可能违反美国出口管制法律的（如销售到美国制裁的禁运国，如伊朗、叙利亚等），则也将构成对美国出口管制法律的触犯。 是否属于美国禁止销售的国家、地区或主体，可以通过查询BIS根据《出口管理条例》（EAR）制定和公布的警示名单，包括实体清单(Entity List)、拒绝人员名单(Denied Persons List)、和警示名单(Red Flag Alerts)等。 现实中，这也是一种常见的规避做法，即选择进出口贸易自由程度较高、贸易监管较少的国家及/或地区（如香港特别行政区、新加坡、迪拜等），先将来源于美国的受管制物品/技术出口到上述国家/地区，然后采取再出口的手段试图规避美国监管部门的追踪。然而，正如前所述，美国出口管制法律考察的是最终用户/最终用途地，试图隐藏最终用户/最终用途地将很可能导致企业触犯美国法律，在面临调查和处罚时，还可能因存在设计规避的商业结构、隐瞒等事实因素作为加重情节对待。 视为出口(Deemed Export) 有一种情况被称为“视为出口”，即在美国境内向美国境内或境外的外籍人士（美国公民、拥有美国居留权或受保护的主体除外）传输、提供无形资产，包括技术、源代码、系统或任何其他受到美国出口管制法律管辖的知识产权等，但不包括科研界广泛传播、作为基础科学研究、非加密的技术、信息等。 在这种情况下，虽然没有实质上的出口行为，但该等书面或口头传达信息的行为也会被视为“出口”。“提供”形式包括当面、通过电子形式传输、下载、上传等。其中还包括大学、科研机构、研发中心等组织进行的培训、教学。 如上述信息或技术在第三国再次传送到另一第三国，也会构成前述“再出口”。 国内转卖(Transfer (in country)) “出口”还包括“国内转卖”，指的是在来源于美国的产品或技术出口至某国后，随后在该国内转卖。需要注意的是，许多中国企业认为产品是“中国制造”，不属于美国生产、制造的出口产品，在国内销售似乎并不会违反美国出口管制法律。但如该“中国制造”的产品包括达到一定占比的美国的原创技术、组件，即使在中国内销售，也可能受到美国政府的出口管制，在进行销售、量产前可能都需要先获得美国有关部门对该技术、组件的出口管制许可。同时，如某些技术、软件或代码等是用来开发或使用某些受管制物品的，则该技术、软件和代码同样也可能在受管制的范围内。 综上，美国出口管制下对“出口”的定义进行了细化和扩大解释，覆盖了美国产品/技术出口的各种情况和流转情形，企业在贸易进出口过程中应当谨慎对待，及时对自身的技术和产品是否来源于美国、是否受管制及需要获得美国出口管制许可等进行识别和筛查，确保遵照美国的出口管制法律进行贸易活动。
China Law Insight
海外直通车丨浅析美国在出口管制中的“长臂”管辖权
By King & Wood
作者：Laura Hua Luo （罗华） 金杜律师事务所公司业务部 近日，一家中国大型科技企业因违反美国对某些国家的经济制裁遭到美国商务部封杀。美国对该公司实施了严厉处罚，包括未来7年禁止美国公司向其出口商品。此前，该公司曾因违反美国出口管制法被罚10亿多美元。 由此引发的问题是，为何中国企业受到美国法规的监管？实际上，许多美国国内法通过所谓的“长臂管辖权（long-arm jurisdiction）”来管制外国公司。当外国公司与美国建立某些直接或间接的运营、合同或商业关系时，往往会触发这种管辖权。在2014年的一宗案件中，美国联邦上诉法院为了获得对一中国母公司的管辖权，甚至将其美国子公司在美国境内的经营活动归为中国母公司在美国境内的活动。因此，了解在何种情况以及何类法律下中国公司将受美国长臂管辖权限制极为重要，因为不遵守这些法律常常导致严重的商业后果。 为了“标记”这些潜在雷区，我们将发布一系列介绍性文章，重点讨论中国公司在美国开展业务或将其商品置于美国境内“商业流（stream of commerce）”时将面临哪些合规风险较高的领域。这些文章将涵盖出口管制、美国针对外国投资的国家安全审查以及反洗钱和反腐败等领域。 出口管制 鉴于美国出口管制违规行为（甚至包括无意的违规行为）可能对中国企业造成重大影响，希望从美国购买商品的企业必须认识到美国法律的细微差别，并设置严格的出口管制合规计划。 美国出口管制法的治外法权 《出口管理法》（以下简称“EAA“）及其实施细则、《出口管理条例》（以下简称“EAR”）管理大多数商业产品的出口，包括两用产品（即兼具商业和军事功能的产品）。美国商务部工业与安全局（简称“BIS”）负责EAR的实施和执行。与详细规定美国政府对域外当事人管辖范围的其他美国法律不同， EAA的关注点在于出口商品本身，并着眼于出口商品的“国籍”，以确定外国公司是否受EAR管辖。 在EAR下，购买以下任何出口商品的公司都需遵循EAR的相关规定： 任何在美国境内的商品（包括美国对外贸易区内的商品以及中转途经美国的商品）； 任何美国制造的商品，不论商品实际位于何处； 任何包含某些美国产商品或与某些美国产软件捆绑或混合的外国制造商品； 使用美国技术或软件直接生产的某些外国制造产品（包括生产流程和服务）；以及 在美国境外的工厂生产的商品，但该工厂或该工厂的主要部件是美国技术或软件的直接产物。 中国公司应该注意，遵守中国法律或其他外国法律并不能免除他们遵守EAA和EAR的义务。…
Nano and Other Emerging Chemical Technologies Blog
AIHA® Fact Sheet Addresses National Security Implications of Export-Import Activities Concerning Nanomaterials
By Lynn L. Bergeson, Carla N. Hutton
The American Industrial Hygiene Association (AIHA®) announced the availability of a nanomaterial product stewardship fact sheet sponsored by the AIHA® Nanotechnology Working Group. The fact sheet, “Nanomaterial Product Stewardship: National…
China Law Insight
不可忽视的美国出口管制：BIS行政处罚措施及裁量因素解读
By King & Wood
作者：刘婷 潘芳 金杜律师事务所商务合规部 众所周知，美国出口管制法律体系繁杂，监管和执法部门范围广泛，包括但不限于美国商务部、司法部、财政部、国土安全部门、美国海关等多个不同的政府部门。其中，最常见的军民两用品“（Dual Use）”的监管主要由美国商务部下设的产业和工业安全局（Bureau of Industry and Security, “BIS”）负责。 2016年6月22日，BIS为了增强执法的透明度及可预测性，对《出口管理条例》（EAR）有关处罚的内容进行修改，颁布实施了《行政案件处罚指引》（“《处罚指引》”）[1]， 对美国出口管制项下有关行政处罚措施和裁量因素进一步细化和明确。本文将对上述《处罚指引》进行讨论和解读，希望帮助企业进一步了解美国出口管制制度，从而加深对建立企业合规体系的必要性和重要性的理解。 BIS的主要行政处罚措施 BIS下设的出口管制执法办公室(Office of Export Enforcement, 以下简称“OEE”)是调查有关涉嫌违反出口管制法律法规行为的机构。经调查，OEE将向BIS的总顾问办公室 （Office of Chief Counsel for Industry and Security）汇报有关调查结果，可决定分别或同时采取如下行政处罚措施，包括但不限于： 1. 警告通知书 （Warning Letter） …
International Compliance Blog
Upcoming Webinar: Export Controls for Encryption Items
On Thursday, April 26 at 11:00 AM EST, Anthony Rapa will present “US Encryption Export Controls”, a webinar hosted by Federal Publications. As described on the Federal Publications website: Our export controls…
International Trade Insights
U.S. Commerce Department Rescinds Export Privileges for China’s ZTE
On April 15, 2018, the Department of Commerce’s Bureau of Industry and Security (“BIS”) issued a denial order against ZTE Corporation and ZTE Kangxun Telecommunications Ltd. (collectively “ZTE”), effectively banning…
GovCon & Trade
US Hammers ZTE with Export Denial Order, May Further Weaken Trade with China
By Thad McBride
7-year denial order imposed against Chinese telecommunications equipment maker Denial order strictly limits business with company Action comes as U.S. imposes other trade restrictions on China On April 16, U.S.…
International Compliance Blog
ZTE Denial Order Imposed
By Alexandra Baj, Ed Krauland, Brian Egan
On April 16, 2018, the US Department of Commerce, Bureau of Industry and Security (BIS) imposed a denial order involving Zhongxing Telecommunications Equipment Corporation of Shenzhen, China (ZTE Corporation) and…