Topic
Export Control
1,332 published works
Administrative and Regulatory
U.S. Government and ZTE Agree to Have Denial Order Lifted Upon Payment of Penalty
By Kelley Drye
On June 7th, Secretary of Commerce Wilbur Ross announced that the U.S. government reached an agreement with ZTE Corporation (ZTE) to lift a denial order suspending the export privileges of…
Government Contracts Law
Significant CFIUS and Export Control Reforms Target Foreign Direct Investment and Structuring of Public and Private Equity Deals
In June, the White House released a report outlining the threats posed by China’s investment in and acquisition of U.S. companies. Spoiler alert: The report noted that China is engaged…
Trade and Manufacturing Monitor
President Trump Targets Chinese Investments in the United States
On Wednesday, President Trump issued a statement in support of restrictions on Chinese investment in the United States in firms with critical technologies, and in greater protection of those technologies…
International Trade Insights
Senate Votes to Block Lifting of US Sanctions against ZTE
By Cortney Morgan, Grant Leach, Katherine Stubblefield
On Monday evening June 18, the U.S. Senate adopted draft legislation in its version of the National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2019 (the “2019 Defense Bill”) which would: (i)…
China Law Insight
美国出口管制制度漫谈系列 | EMCP，帮你打造完善的出口管制体系
By King & Wood
作者：王峰 (合伙人) 戴梦皓（资深律师） 金杜律师事务所 商务合规部 随着中国企业走出去的数量和规模逐年上升，中国境外发生的合规性争议也与日俱增。从近期的数个出口管制和制裁案例中，我们发现，对合规问题缺乏重视和内部合规制度的缺失构成了中国企业“中招”的主要原因。作为美国出口管制制度漫谈系列的第二篇，继上文为大家盘点了美国出口管制制度的“雷区”后，我们将在这篇中结合美国商务部工业和安全局（BIS）的出口管理与合规计划（Export Management and Compliance Program, 简称“EMCP”）指引，来谈谈如何打造一个符合美国出口管制规范要求的企业贸易合规管理体系。 一、什么是EMCP 为了确保美国出口管制政策能够得到有效的遵守和执行， BIS在其网站上公布了EMCP指引[1]，以供出口企业根据自身情况，制定一个与其自身经营活动相适应的EMCP，对其出口活动的合规性进行管理和监控。 根据该指引要求， EMCP不仅仅包括建立企业的出口合规书面制度和操作流程，还应包括设定如何执行上述书面制度和操作流程的书面指引，以避免企业的出口合规制度和操作流程在实际操作中被束之高阁，形同虚设。根据指引，一个标准的EMCP应能达到以下效果： 基于该EMCP，企业能够持续可预期的作出合规的出口决定； 基于该EMCP，员工可以认识到其应承担的出口管制义务； 基于该EMCP，企业内部能够有效执行合规的出口管制操作流程； 基于该EMCP， 企业能够在恰当的时机提出适合的问题，以确保企业的操作符合《出口管理条例》（EAR），确保企业利益最大化。 根据指引，EMCP的具体内容并非一成不变，企业可以灵活地根据自身经营状况的变化对企业自身的EMCP进行相应的调整，如具体的合规风控岗位设置安排、风控阈值设定等；但同时，EMCP的核心要求又是相对固定的，出口合规管控的基本核心要素（element of export compliance program, 简称“ECP”）均应当在EMCP中得到体现。 同时，需要指出的是，根据BIS的说明，EMCP并非其强制实施的制度，从事相关美国物项进出口业务的企业可以自愿选择是否在企业内部建立EMCP。但是在指引中明确指出，对于建立并有效运行EMCP的企业，那么如其遭遇行政处罚，EMCP将会被视为重要的减轻情节，可大幅减轻处罚幅度。同时，在实践中，要求企业建立EMCP也往往是行政处罚案的和解协议的重要组成部分。如在2012年某建设公司与BIS达成的首个中国公司认罪与和解协议中，即有要求该中国公司建立EMCP相关机制的要求。 二、EMCP的核心要素是什么 出口合规作为企业合规重要的一环，有多个环节和要素构成，根据企业情况的不同，各要素的重要程度也因人而异。根据BIS的EMCP指引，以下九类要素的被视为EMCP不可或缺的核心基本要素，且环环相扣，应当在企业自身的EMCP中得到体现。 要素一：…
Canada-U.S. Blog
Poof Goes the Rule of Law!
By Su Ross
Originally published by the Journal of Commerce in June 2018. There was a strong temptation to title this column - What the Football! President Trump has spent a good deal…
China Law Insight
美国出口管制制度漫谈系列 | EMCP，帮你打造完善的出口管制体系
By King & Wood
作者：王峰 戴梦皓 金杜律师事务所商务合规部 随着中国企业走出去的数量和规模逐年上升，中国境外发生的合规性争议也与日俱增。从近期的数个出口管制和制裁案例中，我们发现，对合规问题缺乏重视和内部合规制度的缺失构成了中国企业“中招”的主要原因。作为美国出口管制制度漫谈系列的第二篇，继上文为大家盘点了美国出口管制制度的“雷区”后，我们将在这篇中结合美国商务部工业和安全局（BIS）的出口管理与合规计划（Export Management and Compliance Program, 简称“EMCP”）指引，来谈谈如何打造一个符合美国出口管制规范要求的企业贸易合规管理体系。 什么是EMCP 为了确保美国出口管制政策能够得到有效的遵守和执行， BIS在其网站上公布了EMCP指引[1]，以供出口企业根据自身情况，制定一个与其自身经营活动相适应的EMCP，对其出口活动的合规性进行管理和监控。 根据该指引要求， EMCP不仅仅包括建立企业的出口合规书面制度和操作流程，还应包括设定如何执行上述书面制度和操作流程的书面指引，以避免企业的出口合规制度和操作流程在实际操作中被束之高阁，形同虚设。根据指引，一个标准的EMCP应能达到以下效果： 基于该EMCP，企业能够持续可预期的作出合规的出口决定； 基于该EMCP，员工可以认识到其应承担的出口管制义务； 基于该EMCP，企业内部能够有效执行合规的出口管制操作流程； 基于该EMCP， 企业能够在恰当的时机提出适合的问题，以确保企业的操作符合《出口管理条例》（EAR），确保企业利益最大化。 根据指引，EMCP的具体内容并非一成不变，企业可以灵活地根据自身经营状况的变化对企业自身的EMCP进行相应的调整，如具体的合规风控岗位设置安排、风控阈值设定等；但同时，EMCP的核心要求又是相对固定的，出口合规管控的基本核心要素（element of export compliance program, 简称“ECP”）均应当在EMCP中得到体现。 同时，需要指出的是，根据BIS的说明，EMCP并非其强制实施的制度，从事相关美国物项进出口业务的企业可以自愿选择是否在企业内部建立EMCP。但是在指引中明确指出，对于建立并有效运行EMCP的企业，那么如其遭遇行政处罚，EMCP将会被视为重要的减轻情节，可大幅减轻处罚幅度。同时，在实践中，要求企业建立EMCP也往往是行政处罚案的和解协议的重要组成部分。如在2012年某建设公司与BIS达成的首个中国公司认罪与和解协议中，即有要求该中国公司建立EMCP相关机制的要求。 EMCP的核心要素是什么 出口合规作为企业合规重要的一环，有多个环节和要素构成，根据企业情况的不同，各要素的重要程度也因人而异。根据BIS的EMCP指引，以下九类要素的被视为EMCP不可或缺的核心基本要素，且环环相扣，应当在企业自身的EMCP中得到体现。 要素一： 管理层承诺…
International Trade Insights
Commerce Strikes Deal with Chinese Telecom Company ZTE with Largest Fine and Strictest BIS Compliance Measures to Date
By Cortney Morgan, Grant Leach, Katherine Stubblefield
On June 7, 2018, Commerce Secretary Wilbur Ross announced that Chinese Telecommunications companies, Zhongxing Telecommunications Equipment Corporation of Shenzen, China and ZTE Kangxun Telecommunications Ltd. of Hi-New Shenzhen, China (collectively…
The Trade Practitioner
US Export Controls Workshop – “The ITAR ‘Virus’ Continues to EARvolve!” – Stratford-Upon-Avon, UK – July 23-25, 2018
Our Aerospace & Defense Group is pleased to partner once again with EGADD and Strategic Shipping Company Ltd to host the upcoming "The ITAR 'Virus' Continues to EARvolve!" US Export Controls…
International Compliance Blog
Unmanned Systems and Export Controls: What Your Company Needs to Know
Steptoe’s Anthony Rapa authored a piece titled “Unmanned Systems and Export Controls: What Your Company Needs to Know” for the May 2018 edition of Unmanned Systems magazine. The article gives…